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上期能源關于2019年11月查處違法違規行為情況的公告
2019年12月11日 16:53
  為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,我中心根據有關法規持續對違法違規行為進行查處。11月份查處情況如下:
  異常交易行為管理方面,處理異常交易行為7起。其中,自成交超限4起,頻繁報撤單超限3起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示10次。
  實際控制關系賬戶認定與協查方面,11月份對12組34個客戶進行實際控制關系認定。
  違規交易處理方面,11月份無違規交易。同時,在監查中發現客戶因錯單、交易軟件參數設置錯誤、采用市價及止損指令等原因導致合約價格出現較大波動的情況,上期能源提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險。
  特此公告。
  上海國際能源交易中心
  2019年12月11日
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